大元股份信披违规案出结果 定增有望继续推进

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《国家商报》(博客、微博)记者齐越

大元股份(600146，股吧)(600146，收盘价37.67元)已经被调查了近一年，现在初步的结果终于出来了。之前交易该公司的资本玩家及其秘密“技术”也浮出水面。

昨日(6月9日)，大源股份有限公司宣布，已收到中国证监会的《行政处罚和市场禁入预先通知》。2012年，两起未披露的关联交易浮出水面。公司原实际控制人邓永新隐瞒了新疆矿业权交易和贵州股权交易的关联关系，影响了当年上市公司利润。

根据上述通知，大源股份违法信息披露案件的调查已经结束，中国证监会对大源股份和邓永新分别处以30万元罚款。由于邓永新严重违法，中国证监会计划采取五年措施禁止他进入证券市场。

事实上，邓永新被业界称为资本玩家，与大源股份前董事长邓永祥有着兄弟般的关系，两人都曾被上交所公开谴责。

此外，去年10月，大元股份有限公司推出了近28亿元的固定收购计划，这可能会对其固定收购产生影响。就此，昨日记者致电大源股份有限公司，该公司一名工作人员在电话中表示，最终处罚结果尚未确定，因此无法准确判断影响，经调查后可以继续增加。

邓永新隐瞒了两起关联交易

2014年8月25日，大源收到中国证监会的调查通知。由于公司涉嫌违反证券法律法规，根据有关规定，中国证监会决定对公司进行调查。大源股份有限公司宣布，如果该公司最终被中国证监会认定存在重大信息披露违规行为，该公司股票将被警告存在退市风险，并暂停上市。

大源股份近年来的发展历程颇具戏剧性，其实际控制人在邓兄弟与另一自然人杨俊之间多次发生变动，2012年8月，邓永新以2.8亿元的价格从原实际控制人杨军手中收购了公司的控股权。2014年5月，杨军通过标语牌和协议收购“卷土重来”，目前成为公司的实际控制人。

根据昨日大源股份的公告，大源股份的违法事实均发生在邓永新控制公司期间。2012年9月，新疆托里石峰黄金矿业有限公司(以下简称“石峰公司”)以人民币4450万元的价格向托里北方矿业有限公司(以下简称“北方矿业公司”)出售6项采矿权，构成关联交易，但大源股份在2012年度报告中未如实披露。

事实上，邓永新一手控制着上市公司，一手控制着北方矿业。通过关联交易，大元实现净利润2314万元，而归属于母公司的净利润仅为1102.78万元。因此，邓永新在2014年被上海证券交易所公开谴责，理由是“后果严重，市场影响恶劣”。根据上交所的宣传，此次交易是公司2012年扭亏为盈、规避退市风险的一次重大交易。

此外，中国证监会在上述预先通知中还提到，2012年5月，大源子公司以996万元人民币从北京京通海投资有限公司(以下简称京通海)手中收购了贵州前进矿业有限公司(以下简称前进矿业)的部分股权。景通海实际上是由邓永新的哥哥邓永祥控制的。邓永新未将相关信息告知大源股份或董事会，景通海未被列为关联方。

去年，宣布了一项新的固定计划

邓兄弟的资本手法终于浮出水面，两兄弟此前都曾被上交所公开谴责。这一次，资本玩家邓永新可能面临为期五年的证券市场禁令。对此，大源股份有限公司员工表示，邓永新不再是公司的实际控制人，也没有在公司或其关联公司任职。

对于大元股份来说，虽然是原实际控制人造成的“麻烦”，但对公司的影响是非常明显的。大源股份有限公司2014年度报告出具了不规范的审计意见，重要原因是调查。

此外，截至2014年底，大源股份有限公司的主要子公司石峰公司未能恢复生产，采矿权因诉讼被冻结。其名称下的采矿权证书已过期，目前正在续订。2014年，大源股份出售子公司盈利后，在其年报中表示，2015年经营收入存在低于1000万元的风险，可能会引发退市风险预警。

对于大源股份而言，其最大的希望来自于一个固定的增长，该公司在内部和外部事务上都有困难。大元股份有限公司自2009年以来已经计划了三次固定收益重组，但前三次都“半途而废”。

2014年10月，大元股份有限公司宣布了新的增持计划。公司计划向杨军控股的上影控股、徐森国际、徐苑投资等公司发行股票，募集资金不超过28.1亿元，收购全球星光国际控股有限公司、全球星光品牌推广项目、全球星光美国物流基地项目、补充流动性项目95%的股权。

大源股份有限公司曾表示，该公司正在等待在调查完成后向中国证监会报告非公开发行材料。

对此，大源股份的工作人员告诉《国家商报》记者，本案仍有答辩、听证等程序，不知道最终结果如何，是否存在变数。

大源公司的工作人员也表示，“案子结束后，你可以继续进行固定的加薪”。

在2014年年报中，大元股份还暗示，公司无法预测可能的处罚是否会导致公司不遵守《上市公司证券发行管理办法》第三十九条，也无法保证相关不利因素能够完全消除。