多地证监局积极解决投资者转销户难题

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我们的记者王小玮

按照“12386”热线暂行规定的要求，中国证监会派出机构积极督促辖区内证券营业部妥善处理经销商投诉。针对投资者在转售客户过程中遇到的无人签名、无人接听电话等问题，许多证监局积极采取措施予以解决。

浙江证监局成立了14人的专项小组，重点检查了8个证券营业部，向其证券公司和分支机构下发了现场检查反馈意见，并分别召开了投资者和营业部座谈会，听取各方对经销商问题整改的意见和建议。

宁夏证监局在核实客户因各种原因不能在规定期限内转卖账户的性质和结果后，将对证券营业部及相关人员采取监管措施。

江西省证监局发布了《江西省辖区证券业服务标准化指引第1号》，专门制定了经销商业务流程标准化模板，要求在营业场所的显著位置公示业务流程图标，强调现场受理，严格控制处理时间，履行告知义务，建立审批程序替代机制，不得将内部审批程序转移给客户。

山西证监局要求投资者按照《证券账户管理办法》的相关规定予以配合，妥善解决投资者身份证件到期、被限制使用证券账户等矛盾和纠纷。

黑龙江证监局实行员工营销行为监管制度，严格规范证券销售行为，努力提高员工道德和执业道德。