全国股转公司对违规交易说“不”

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在全国中小企业股份转让系统(以下简称“全国股份转让系统”)中，所谓的“中山港”账户经常被超高价申报和出售，引起了自律监管部门的高度重视。国家中小企业股份转让系统公司(以下简称“国有股转让公司”)昨天就此问题举行了专题新闻发布会，并回应称将坚持“零容忍”，坚决亮剑，坚决应对，绝不容忍，绝不手软。

据悉，国有股转让公司已启动对“中山港”账户涉嫌非法交易行为的调查程序，并采取了相关的预控措施，相关处理结果将及时向市场报告。下一步，我们还将研究和考虑进一步优化协议转让的交易模式，不排除将部分协议转让转移到下班后的可能性。

对超高申报和交易行为采取了预先措施

根据全国股份转让公司交易监控系统，3月23日至27日，40笔交易以超高价格卖出，其中包括8笔协议转让的股份，包括华恒生物、中软、杨冰科技、新网络、玉莲科技、长信农业贷款、富士达和通惠嘉实。

其中，华恒生物有6笔交易，交易价格从110元到1058元不等；长新农业贷款交易24笔，交易价格从118元到520元不等；玉莲科技有4笔交易，交易价格均在120元；新增2条线路，交易价格分别为150元和198元；福记达能、通惠嘉实和杨冰科技各做一笔交易，交易价格分别为120元、120元和288.88元。

上述交易双方主要是中信证券托管的“中山广安居企业投资管理有限公司”账户、“中山八通街商业服务有限公司”账户、“中山三宝股权投资管理有限公司”账户和“谭竣浩”账户(报价:600030，咨询)。

从3月23日至3月27日，监控系统还监控了共263个超高价格申报单，涉及61只协议转让的股票，包括九鼎投资、华恒生物、中软和车投药业，共涉及90名投资者，其中包括8名机构投资者和82名自然人投资者。其中，参与华恒生物股票交易的账户在交易报价中有1000元甚至99999.99元/股的交易报告。

全国股份转让公司副总经理隋强表示，上述交易涉嫌违反《全国中小企业股份转让系统股份转让细则(试行)》第一百一十三条第(二)、(三)、(九)项，严重干扰市场正常交易秩序和正常价格形成机制。

“对于这种行为，国有股转让公司的态度是坚决而明确的，即坚持‘零容忍’，坚决亮剑，坚决处理，绝不姑息，绝不手软。国有股转让公司已启动调查程序，相关处理结果将及时向市场通报。”隋强表示，国有股转让公司一直在密切监控协议股份的异常转让行为。对于上述异常交易，国有股转让公司采取了防范措施，包括:在每日收盘后，在网站上公布买卖双方的账户名称、交易价格和数量，提醒投资者关注异常交易风险；对于异常股价波动、异常股权转让行为或涉嫌非法转让行为，已采取电话查询、要求相关投资者提交书面说明、提交合规交易承诺等措施维护市场秩序。

他特别强调，经过调查核实，全国股份转让公司将采取发出警示函、限制证券账户交易、向中国证监会报告相关违法违规行为等监管措施。如果经核实相关保荐经纪人未能履行职责，国有股转让公司也将采取自律措施。其中，其他可能存在的违法违规行为将由中国证监会监察局等相关部门进行核实，并进一步采取相应的处罚措施。如果发现犯罪线索，将移交公安机关处理。

提议的重新优化协议转移

公共基金投资指引迅速落地

此外，国有股转让公司相关业务部门负责人表示，与上海、深圳证券交易所不同，国有股转让系统约定转让方式的价格不是连续的，在价格形成时还有一个额外的定价因素，因此特别有必要区分价格异常波动是否违法。

“在协议转让模式下，一对一转让对第三方风险的溢出程度较小，不能用交易所连续竞价模式下的定价思路来评估新三板市场。”该负责人表示，他还强调，任何市场的根本功能在于资源配置，其价格信号是否真实非常重要。国家股份转让制度满足了中小企业的实际需要，但从不宽恕非法活动。

据悉，国有股转让公司已将进一步优化协议转让交易模式的研究纳入今年的重点工作清单，特别是重点研究优化“手拉手”交易模式，并不排除将部分协议转让转移至下班后的可能性。

此外，国有股转让公司相关业务负责人也回应了媒体的询问，称他们已经注意到媒体关于存在部分提前资金在市场开户的报道，目前正在核实情况。该负责人表示，中介机构有义务履行检查投资者管理适当性的责任，对不符合市场准入门槛的投资者采取灵活的预拨资金开户措施，一旦发现相关中介机构，将对其采取措施。

隋强表示，国有股转让系统主要服务于中小企业，风险水平相对较高。未达到投资门槛的个人投资者可以通过购买与公共和私人基金相关的产品间接参与市场。目前，私募股权机构已经发行了许多产品，公募基金参与投资的政策即将实施。

据悉，中国证监会正在制定公募基金投资新三板市场的专项指引，并对基金形式、估值方法、信息披露和适当性管理等方面做出了详细、有针对性的规定。该指引出台后，投资新三板市场的公共资金将全面放开。指南将很快发布。