深圳证监局力推监管六大转变

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近日，深圳证监局发布了2014年监管年报。自2014年以来，深圳证监局以“强监管、优服务”的理念，不断推进监管转型，进一步简政放权，推进监管向职能型转变等“六大转变”，不断创新上市公司、证券、基金等机构监管，为深圳资本市场持续健康发展提供优质监管服务。

据悉，2014年，深圳证监局不断完善行政许可和备案管理信息系统。目前，深圳所有证券、基金、期货机构均已通过该系统实现网上申请许可和备案，平均办理时间比法定时限提前20.3天，比上线前缩短7.6天。深圳证监局全面梳理和设计了证券期货经营机构审批备案报告，梳理出法律法规审批备案报告等427项监管事项，逐项认真提出清理意见，对三类机构监管中的常见事项和问题提出统一调整思路和建议。

在推进监管转型方面，深圳证监局推进了“六大转变”。一是推进监管模式向职能监管转变，探索将代理监管划分为上市公司监管、中介监管、检查执法、专业支持服务、后台综合管理等业务条线；对证券公司资产管理业务和基金子公司业务进行统一监管。二是推进监管方式转变，强化事后监管，落实全过程，完善风险和问题导向的现场检查制度，探索建立定性和定量的检查对象选择标准体系，完善个体风险评估和检查机制。三是推进监管手段向多元化、公开化转变，深化监管合作机制，进一步加强与中国人民银行、银监局、公安局、法院、交易所、深圳金融办、深圳市场监管委员会的监管合作；同时，引导公司完善内生约束机制，进一步落实中介责任，构建开放多元化的监管结构。四是推进监管向公平、透明、严谨、高效转变，编制上市公司监管权力清单，及时向深圳通报职责变化，划定监管边界，约束监管行为；探索和完善自由裁量约束机制，首次对上市公司综合现场检查名单实施专业软件随机抽样制度。向深圳辖区披露抽查的原则、程序和结果，从源头上确保监督的公正性；完善现场检查的核心体系，通过集体决策防止不同监管标准的问题。五是推进监管重心向强化监管执法转移，牢固树立“大监管、大执法”理念，探索构建日常监管与执法的整体联动机制，加强日常监管与执法的无缝衔接，形成综合合理的执法格局。六是推进监管方向转变，更好地保护中小投资者，着力构建行业自律、商事仲裁、专业调解、行政监管“四位一体”多元化纠纷解决机制，强化证券期货经营机构投诉处理的主体责任。

此外，对上市公司、证券、基金等机构的监管也在不断创新。其中，在上市公司监管方面，深圳证监局进一步加强了对上市公司的监管和执法力度，防范和打击了金融欺诈、虚假信息披露等侵害中小投资者利益的行为，对15家上市公司进行了专项检查，对8家公司进行了全面现场检查。