深圳证监局创新推进监管转型

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根据深圳证监局近日发布的2014年监管年报，为进一步推动资本市场健康发展，2014年，深圳证监局贯彻“强监管、优服务”理念，大胆创新，务实推进监管转型六大转变。一是推进监管模式向职能监管转变，探索将代理监管划分为上市公司监管、中介监管、检查执法、专业支持服务、后台综合管理业务条线，统一经纪资产管理业务和基金附属业务。监督；二是推广强化事后监督、实施全过程监督的监督方式，完善风险导向和问题导向的现场检查制度；三是推进监管手段向多元化、公开化转变，深化监管合作机制，构建开放、多元的监管格局；四是推动监管操作向公平、透明、严谨、高效转变，在上市公司综合现场检查名单中首次实施专业软件随机抽样制度；五是推进监督中心转型，强化监督执法，探索日常监督检查与执法全过程联动机制；六是推进监管转型，更好地保护中小投资者，着力构建行业自律、商事仲裁、专业调解和行政监管相结合的多元化纠纷解决机制，强化证券期货经营机构投诉处理主体责任。

2014年，深圳证监局继续支持证券基金和期货行业创新发展，推进基金公司模式创新、期货公司并购重组、推进证券期货经营机构交叉许可开展业务等。，在推进辖区上市公司产业转型、推进新三板市场、深化沟通平台建设、推进前海资本市场创新发展等方面开展了各项监管和服务工作，促进辖区多层次资本市场体系建设。(张莉)