方正证券控制权争夺暗流涌动

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董事长“失去了联系”，年度报告审计遇到困难。在过去的两周里，虽然北大方正与正泉控股的“口水战”已经停止，但对上市公司方正证券控制权(报价、咨询)的争夺仍暗流涌动。特别是，双方在审计年度报告和冻结资金方面仍没有妥协的迹象，这限制了方正证券的发展，并可能造成重大风险。

雷杰主席“迷路了”

方正证券1月23日宣布，2014年上市公司股东应占净利润预计比去年同期增长50%-100%(依法披露的数据)。业绩预增的主要原因是公司2014年证券经纪业务、信贷业务和自营业务收入大幅增加。

风闻统计显示，截至目前，两市20家上市券商中有8家(包括已退市的宏源证券)发布了2014年业绩报告。上述8家券商预计实现营业收入573亿元，同比增长62%；归属于母公司股东的净利润为215亿元，同比增长100%。从预期净利润增长率来看，方正证券是50%-100%的“监管良好”。然而，随着2014年上市公司年报披露期的到来，这家最近陷入漩涡的公司正面临着一个巨大的麻烦——年报审计。此前，方正证券发布了重大风险警告，宣布方正证券聘请的田健注册会计师是2014年国家证券的审计师和内部控制审计师。但由于国家证券董事会和管理层拒绝配合，可能会影响2014年上市公司的正常审计工作。

然而，与公司最近发生的事件相比，年度报告的审计只是一件小事。方正证券1月22日晚宣布，2015年1月12日，公司董事长兼执行委员会主任雷杰通过家人向公司提出请一周病假，并表示雷杰因健康状况不佳需要休息一段时间。自1月19日以来，公司一直未能与雷杰本人取得联系，这在一定程度上影响了公司的内部经营管理。具体情况有待公司进一步核实。2015年1月21日，公司执行委员会表决同意推荐公司董事长兼执行委员会副主任何其聪履行执行委员会主任职责。鉴于雷杰能否继续履行董事长职责仍不确定，为确保公司正常经营，1月22日，半数以上董事建议公司董事何其聪暂代董事长职务，直至雷杰先生重新履职之日，或董事会认为有必要重新选举公司董事长并通过改选议案之日。

上市公司长期无法与董事长和执行委员会主任取得联系，这在a股市场非常少见。此前有传言称，方正集团董事长魏新、首席执行官李友、总裁李煜被有关部门带走调查，并“协助调查”。据公开信息，雷杰自2005年11月至2008年10月担任北大方正集团有限公司部门主管、副总裁兼副总裁，自2006年4月起担任方正证券董事长。

方正证券控制权之争引发变数

雷杰失去关联也为方正与北京大学正泉控股争夺方正证券的控制权增加了许多变数。种种迹象表明，经过此前的“生死”之争，双方的“口水战”近年来已经平息，但对方正证券最终控制权的争夺仍是“暗流涌动”。

1月15日，方正证券宣布，公司监事会已收到方正集团关于拟取消方正证券2015年第一次临时股东大会议案及会议的函。为避免监事会召集的股东大会决议与正泉控股召集的股东大会决议发生冲突，方正集团形成了公司治理结构的对立和混乱，从而避免了对方正证券经营的持续严重影响。根据中国证券监督管理委员会湖南监管局的意见，方正集团董事会决定撤回《关于方正证券监事会任期届满前不改选董事和监事的议案》，并建议取消2015年1月20日第一次临时股东大会。正泉控股还表示，根据相关监管部门监管会谈的要求，必须对相关议案进行修改，因此决定将自行召集的临时股东大会推迟至2月6日召开。

与此同时，方正证券还宣布，已于1月14日收到湖南省长沙市天心区人民法院的民事判决书，公司第二大股东正权控股向天心区人民法院申请撤回对公司股东知情权纠纷的诉讼，法院予以批准。根据公告，正泉控股于1月7日向天心区人民法院申请撤诉，理由是希望通过其他方式解决与公司的纠纷。

据公开信息，2014年12月，正权控股向长沙市天心区人民法院起诉方正证券。请求令包括:方正证券提供了公司的股东名册、以往股东大会的会议记录、自2014年8月11日以来的股东代表。会议签名文件和股东大会决议、董事会会议纪要、董事会会议签名文件和董事会决议；方正证券赔偿经济损失共计125.55万元。

1月20日，方正证券再次发布公告，宣布公司监事会收到了正泉控股关于建议取消方正证券股份有限公司2015年第二次临时股东大会议案和会议的函。郑泉控股在信中表示，鉴于原定于1月20日召开的首次临时股东大会被取消，基于中小股东的合法权益和资本市场健康环境的大局，郑泉控股决定尽快落实监管部门关于完善方正证券公司治理结构的相关精神要求。

这意味着，在监管当局的强力干预下，可能引发方正证券治理结构的两次股东大会最终被取消。

18亿元的冻结资金尚未解冻

然而，尽管此次事件的两大主角——北大方正和正泉控股已经停止了“口水战”，两次股东大会也被取消，但值得注意的是，正泉控股在此次事件中最“致命”的举动——申请冻结方正证券30亿元的自有资金并没有改变。

1月6日晚，方正证券宣布，公司第二大股东郑泉控股向中国国际经济贸易仲裁委员会(以下简称“中国国际经济贸易仲裁委员会”)提出仲裁申请，要求方正证券支付30亿元赔偿费用，湖南省长沙市开福区人民法院冻结方正证券自有资金17.73亿元，影响其正常经营，公司存在重大风险的可能性。1月9日，方正证券宣布，应公司申请，开福区人民法院作出凯包敏私诺(2015)民事判决。00185-1，解除对公司八个账户的冻结，并将账户中的冻结资金转入特定账户，法院继续予以冻结。

截至发稿时，方正证券仍未发布相关公告，表明上述被冻结的自有资金已经解冻。《经济信息日报》记者就此事询问方正证券，对方表示目前没有进展，如果有进展，将及时公布。